TRISAへの参加手続きに関するご紹介

申請書の作成・提出

TRISAへ参加するための1つ目のステップである申請書の作成・提出は、以下リンクの専用フォームで必要事項を記入・申請することで代替することが可能です。

• https://vaspdirectory.net/certificate/registration

入力が必要となる事項としては以下のような項目があります。

TRISA側の審査（登録ライセンス、存在確認やサンクションチェック等）

申請書の作成・提出が完了すると、申請書の内容をTRISAが審査する2つ目のステップに進みます。このステップは基本的にTRISA側で作業が進められるステップとなりますが、以下のような対応が必要になります。

• TRISAからの確認（電話連絡）への対応

これは1つ目のステップで入力したVASP（もしくは法人）の情報が正規の、かつ実在するものであるかの存在確認としての目的が含まれています。なお、TRISAは非営利の団体であるため、このステップにおいて実施される審査で一定の基準に達しなかった場合、参加が承認されない可能性もあります。

登録完了（証明書を発行）

2つ目のステップでの審査が完了し、TRISAへの参加が承認されるとTRISAへの登録が完了します。この際、正規の通信先として身元を証明するための証明書が発行されます。この証明書はトラベルルールにおける必要情報を、TRISAを通じて相手先VASPと交換する際に必要なものです。

VASP間デューデリジェンスにおける負荷の軽減

トラベルルールでは、必要とされる情報を交換する相手先VASPのリスクについてVASP自身のAMLポリシーに基づき評価・判断することが求められています。しかしながら、現時点では統一された評価基準等はなく、トラベルルール対応を実施する各VASPが独自に評価しなければなりません。

TRISAでは加盟時に「申請書の作成・提出」のステップにおいて①や③で記載されているような情報の提出を全ての参加希望VASPに対して求めています。これらの提出された内容TRISAが精査・審査することにより、一定の基準を満たしたVASPのみが参加できるようになっているため、各VASPが相手先VASPへ個々にデューデリジェンスを実施する作業負荷が軽減されると見込まれます。

結果としてTRISAに参加するVASPは、自身のAMLポリシーに照らしTRISAの審査では不足すると判断した相手先VASPへのデューデリジェンス事項に関する確認のみへ注力することができます。